中国不少富人和企业都选择在开曼群岛设立信托或公司，把资产放到了海外。一旦发生债务纠纷，追回这些资产就成了难题。
2025年3月27日，北京浩天律师事务所请来了开曼群岛的诉讼专家Katie Pearson举办了一场研讨会，主题是“中国判决与仲裁裁决在开曼的承认与执行”。
从Norwich Pharmacal命令的资产揭秘，到清算与冻结令的执行利器，这次活动不仅解锁了开曼的“法律工具箱”，也让律师同行及中国债权人了解了追索隐匿资产的现实路径。
一、 会议背景
2025年3月27日，北京浩天律师事务所举办了一场主题为“中国判决与仲裁裁决在开曼的承认与执行”的研讨会，特邀开曼群岛著名诉讼律师Katie Pearson女士主讲。
本次活动旨在为中国法律从业者和债权人提供跨境债务催收的实用洞见。浩天所内同事，来自其他事务所的优秀同行，以及有潜在需求的债权人代表，参加了此次活动。
开曼群岛是中国财富管理和商业活动的重要枢纽。许多中国高净值人士在此设立家族信托，港股、美股中概股在此注册上市主体，投资人通过开曼公司持有境内外资产。纠纷发生时，开曼和英属维尔京群岛（BVI）常成为诉讼或资产执行的关键地点，涉及投资争议、股东纠纷及债务追偿。因此，开曼在跨境法律实践中具有战略意义。
Katie Pearson女士是开曼诉讼精品律师事务所Claritas的创始人，被公认为开曼最资深的诉讼律师之一。她曾服务于富而德（Freshfields）和衡力斯（Herbert Smith Freehills）等顶级律所，代理过天合光能、晶澳太阳能、新浪等中国企业，荣登《钱伯斯2025》、《Legal 500》和《Law Dragon 2025》等权威榜单。鉴于中国从事开曼诉讼业务的律师来华交流机会稀少，此次研讨会备受关注。
二、 会议内容概要
研讨会由浩天跨境债务催收团队杜国栋律师主持，Katie Pearson女士以开曼群岛的法律框架为核心，系统讲解了中国判决与仲裁裁决的承认与执行机制，涵盖信息获取、法律工具、最新法规及案例分析。以下为详细内容：
1. 开场与背景
Katie女士开场感谢主办方，介绍其团队Claritas专注于开曼诉讼，未在中国大陆或香港设办公室，但与中国及泰国律所合作紧密，为中国客户提供支付诉讼支持。她表示将用20-30分钟分享经验，并欢迎随时提问或会后通过微信交流。
2. 开曼公司信息调查
Katie强调，当债务人是一家开曼公司时，信息收集是第一步。公开渠道包括：
- 公司基本查询：提供名称、状态等信息，但股东身份保密，且无需公开账目；
- 董事查询：列出现任董事，无历史记录或个人搜索功能；
- 法院查询：揭示诉讼记录，尤其是支付纠纷。
若需深入信息，需申请法院披露令，最常用的是Norwich Pharmacal命令。
3. Norwich Pharmacal命令详解
Katie阐释，Norwich Pharmacal命令是一种强大的信息披露工具，需证明不当行为（如债务逃避）、救济必要性及目标对象的参与。她补充，向法院申请该命令的作用包括：
- 查明资产归属：如确认债务人是否通过开曼公司隐藏资产；
- 支持后续执行：披露受益所有权或交易记录，为清算或扣押提供依据；
- 针对第三方：可要求银行、注册办公室等协助调查债务人关联实体。
她特别提到，开曼豁免公司需设立注册办公室，受开曼货币管理局监管，近年因反洗钱要求须掌握客户业务详情。以东北证券案为例，她代理一家中国债权人，通过该命令查明债务人董事长控制的两家开曼公司，成功支持全球资产追查。
4. 新规：受益所有权透明度
Katie介绍，2025年2月28日生效的《受益所有权透明度（合法利益访问）条例》允许有合法利益者（如记者、债权人）直接向开曼公司注册处申请受益所有权信息，但需证明用于反洗钱等目的。她指出，该规实施仅一个月，效果待观察，且部分公司可豁免披露。
5. 中国判决的承认与执行
Katie说明，开曼仅对澳大利亚判决有法定承认机制，中国判决依赖普通法。程序为：
- 在开曼提起债务追讨诉讼；
- 若债务人无回应或辩护无功，可获缺席/简易判决（数月）；
- 若有实质辩护，需完整审判（约一年）。
她回应与会者提问，称虽无公开先例，但开曼承认中国判决可能性高，并承诺推动书面判决以促中开互助。
6. 仲裁裁决的承认
Katie指出，开曼遵循《纽约公约》，仲裁裁决承认程序简便，拒绝理由有限，获承认后可直接执行。
7. 执行手段与法律工具
Katie详细介绍四种执行方式，并补充其具体应用：
（1）清算：
- 适用场景：债务人为开曼公司且资产分散；
- 流程：法院任命清算人接管公司，调查并变现资产，优先支付费用后分配债权人；
- 案例：Same Capital案显示，未经承认的仲裁裁决可直接启动清算，但判决需先承认；
- 优劣势：控制力强但费用高，债权人平等无优先。
（2）扣押令：
- 适用场景：开曼内有债务人债权（如银行存款）；
- 作用：命令第三方直接支付债权人，如银行转账；
- 限制：需明确资产位置且无优先债权干扰。
（3）押记令：
- 适用场景：锁定债务人持有的开曼公司股份或不动产；
- 流程：法院授予押记权后可申请出售，收益偿债；
- 优势：针对性强，适合已知资产。
（4）接管人：
- 适用场景：复杂结构如信托或子公司；
- 作用：如TMSF案，接管人撤销信托或控制资产变现；
- 特点：灵活但需法院深度介入。
她补充，开曼法院可在诉讼前发出冻结令，防止资产流失，披露令则常搭配使用以锁定目标。
8. 案例场景分析
Katie通过三例展示策略，补充了具体细节：
（1）开曼公司债务人：
- 背景：债务人在香港有银行账户，开曼和香港有子公司，香港子公司控制大陆资产；
- 方案：清算由开曼法院启动，清算人更换子公司董事会并寻求香港承认，若成本高，可用押记令针对开曼子公司股份；
- 挑战：香港近年承认开曼清算人难度增加，需当地法律支持。
（2）股东执行：
- 背景：类似东北证券案，怀疑某中国个人通过开曼公司持股；
- 方案：用Norwich Pharmacal命令查明股东身份，确认后申请押记令出售股份，或若股东为公司则清算；
- 细节：新规下可直接请求注册处信息，节省诉讼时间。
（3）资金转移：
- 背景：如Slow Metal案，中国公司将资金转至开曼关联公司；
- 方案：冻结令锁定资产，Norwich Pharmacal命令披露转移路径，扣押令追回资金，但银行优先债权可能受阻；
- 实例：另一案例中，仲裁前冻结令迫使债务人披露全球资产，加速和解。
三、 问答与讨论
演讲后，与会者围绕开曼公司清算、开曼诉讼成本与律师费结构、冻结令适用条件等展开讨论。Katie逐一解答，建议债权人与中国律师协作，利用开曼工具提升执行效率。
四、 总结
本次研讨会揭示了开曼群岛在跨境债务催收中的独特价值。Katie Pearson女士以其深厚经验，系统梳理了中国判决与仲裁裁决在开曼的法律路径，为与会者提供了实用指导。
作为国内极少数以境外执行和跨境债务催收为唯一业务领域的专业团队，我们一直致力于将这一业务做深做透。追随着中国高净值债务人配置和隐匿资产的足迹，我们在特定区域加强了专业服务能力，如以离岸中心而闻名的BVI和开曼等地。
境外执行并不仅仅是将中国裁判文书在外国承认与执行，更需要充分运用当地法律工具，如Norwich Pharmacal命令、押记令、公司清盘等。
此次邀请Katie女士分享，正是为了展示境外执行的“法律工具箱”，希望为参会者提供启发与帮助。浩天跨境债务催收团队将继续搭建中外法律交流平台，所内同事、所外同行共同助力中国债权人应对债务人资产全球化转移的挑战。