在中国国内执行难的背景下，中国企业与个人常常面临债务追索的难题。
尤其当债务人将资产转移至美国纽约，试图逃避中国法院判决或仲裁裁决的执行时，中国债权人该如何应对？
纽约作为全球金融中心，拥有成熟的法律体系，为执行外国判决提供了可行的路径。
本文旨在为中国债权人提供在纽约追索债务的法律策略与实践建议，力求以人性化、专业的语言，助力债权人维护合法权益。
本文是跨境债务催收系列文章的第120篇，由浩天律师事务所杜国栋律师创作。本系列文章聚焦于海外资产调查和境外诉讼与执行，有效应对债务人海外资产转移的难题。
一、债务人转移资产至美国的挑战
当债务人将资产隐匿至纽约，债权人面临的首要难题是跨境执行的复杂性。
债务人可能通过银行账户、房地产投资或公司股权等方式，将资产转移至纽约等地，以规避中国司法程序。
此外，美国联邦制下，外国判决的执行由各州法律管辖，纽约的法律框架虽然相对友好，但对程序和证据要求严格。
面对这些挑战，中国债权人需了解纽约的法律机制，采取精准的执行策略。
二、纽约执行中国判决的法律框架
1. 法律依据：CPLR第5301至5309条
在纽约，外国判决的承认与执行受《纽约民事诉讼法与规则》（CPLR）第5301至5309条约束，该法采纳了《统一外国金钱判决承认法》。
通过在纽约承认中国判决，债权人可将其转化为具有本地效力的“纽约判决”，直接针对债务人在纽约的资产执行，避免重新诉讼的耗时与高昂费用。
对于中国债权人而言，这不仅节省了时间，还因中国诉讼程序在证据开示方面的简捷性而更具经济性。
2. 承认判决的核心要求
纽约法院在审查中国判决时，需确认以下条件：
（1）公正性与正当程序：中国法院须提供公正的法庭及符合美国正当程序（due process）的诉讼程序。
（2）管辖权：中国法院对债务人具有属人管辖权（personal jurisdiction）。
（3）排除非承认理由：判决不得因以下情况被拒绝：
o债务人未在合理时间内收到诉讼通知；
o判决通过欺诈取得；
o判决依据的诉因违反纽约公共政策（如涉及诽谤且未满足美国言论自由标准）；
o判决与另一终局性判决冲突；
o诉讼程序违反双方约定的争议解决方式（如仲裁协议）；
o若仅基于送达的管辖权，中国法院为严重不便的诉讼地。
纽约法院曾承认来自中国法院的多个判决，表明这中国的司法程序通常被认为符合要求。
3. 仲裁裁决的优势
若债务基于中国仲裁裁决（如中国国际经济贸易仲裁委员会的裁决），执行将依据《纽约公约》（1958年）。
相较于法院判决，仲裁裁决的执行程序更统一，法院仅审查程序性问题（如是否存在欺诈），不对裁决实质重新审理，执行效率更高。
三、在纽约执行中国判决的程序
1. 文件准备
为在纽约承认中国判决，债权人需提交：
（1）经认证的判决副本：通过领事认证或《海牙取消领事认证公约》的“apostille”程序认证（若中国为缔约国）。
（2）英文译本：附译者资质证明及翻译准确性宣誓书。
（3）支持性宣誓书：由债权人及其纽约律师提交，证明判决符合CPLR要求，包括终局性、确定性及在中国可执行性。
2. 执行程序
纽约提供高效的“代替诉状的简易判决动议”（CPLR第3213条、第5303(b)条），具体步骤如下：
（1）提起动议：在曼哈顿、布鲁克林或皇后区等地的纽约州法院提交动议，包括传票、动议文件及支持性材料。
（2）证明管辖权：证明法院对债务人具有属人或属物管辖权，例如债务人在纽约的银行账户或房产。
（3）法院裁定：若无重大事实争议，法院将快速裁定，无需冗长庭审。
判决获承认后，可通过查封资产、冻结账户等方式强制执行。
3. 时间与成本
简单案件的执行可在6至12个月内完成，复杂案件可能因上诉或管辖权争议延长至数年。费用包括法院费用、律师费及文件认证费，通常难以向债务人追偿，除非中国判决明确规定费用赔偿。
四、应对债务人资产隐匿的策略
1. 资产追踪
债务人可能通过复杂的金融操作隐匿资产。债权人可：
（1）聘请调查机构：追踪债务人在纽约的银行账户、房地产或公司股权。
（2）利用证据开示：通过纽约法院的发现程序（discovery），获取债务人的财务记录。
2. 诉前财产保全
根据CPLR第6201(5)条及第6212(a)条，债权人可申请冻结债务人在纽约的资产，需证明：
（1）执行成功的可能性；
（2）债务人转移资产的风险。
此措施可有效防止债务人进一步转移资产，例如冻结曼哈顿的银行账户或皇后区的房产。
3. 货币转换
中国判决以人民币计，执行时需转换为美元。纽约法院可能采用“判决日规则”（以纽约判决日汇率）或“违约日规则”（以中国判决日汇率）。债权人应与律师协商，选择有利汇率。
五、执行中的挑战与应对
1. 管辖权与通知争议
纽约法院会审查中国法院的管辖权是否符合正当程序。若债务人未收到充分通知（如送达不合规），判决可能被拒绝。债权人应准备送达记录或庭审证据，证明程序合法性。
2. 公共政策例外
若判决涉及敏感领域（如惩罚性赔偿或诽谤），可能被认为违反纽约公共政策。债权人应确保判决聚焦金钱赔偿，避免触及美国法律红线。
3. 专业团队支持
聘请熟悉中美法律的纽约律师及资产追踪专家至关重要。他们可协助准备文件、应对法院质询并制定资产追索策略。
六、实践建议
1.提前准备：在提起中国诉讼或仲裁时，确保程序（如送达）符合美国正当程序要求。
2.优先仲裁：新合同中选择仲裁作为争议解决方式，利用《纽约公约》的高效执行机制。
3.快速行动：发现债务人转移资产后，尽早申请诉前保全，锁定纽约资产。
4.优化文件：确保判决或裁决副本通过领事认证或apostille程序，符合纽约要求。
七、结语
债务人跑到美国隐匿资产并非无解难题。纽约作为国际金融与法律中心，提供了成熟的外国判决执行机制，特别是通过简易判决动议和《纽约公约》，为中国债权人追索债务开辟了高效路径。
面对资产隐匿的挑战，债权人需结合资产调查、诉前保全及专业法律支持，制定精准策略。通过提前规划、选择仲裁优先及确保程序合规，中国债权人可在纽约成功维护权益，化解跨境债务追索的困境。