英属维京群岛BVI信息披露命令在跨境资产追索中的应用

英属维京群岛BVI信息披露命令在跨境资产追索中的应用

英属维京群岛（BVI）作为全球领先的离岸金融中心，吸引了大量国际企业注册和资产配置。

然而，在跨境债务追索实践中，债务人往往通过BVI注册的离岸实体隐藏或转移资产，这给债权人带来巨大挑战。

为有效应对此类情况，BVI法律体系提供了多种信息披露机制，这些机制已成为债权人追索资产的强大工具。

这些工具基于BVI严格的法定和监管要求，特别是受益所有权及其他数据的记录义务（详见保密指南），为债权人提供了获取关键信息的途径。

本文将全面探讨BVI主要的信息披露命令类型，包括Norwich Pharmacal命令、Bankers Trust命令、禁言命令、2006年证据法相关规定、Anton Piller命令以及请求信机制，以期为跨境资产追索提供参考。

本文源自「跨境清收百科」系列，由杜国栋律师团队创作，聚焦海外资产调查、境外诉讼与执行，助力债权人和从业者掌握债权海外清收基础环节。

一、Norwich Pharmacal命令

Norwich Pharmacal命令是BVI法律中最为成熟和常用的信息披露救济形式，旨在允许遭受不法行为的受害者从第三方获取必要信息，以追索真正的不法行为人。BVI法院通过发达的判例法和程序规则，强化了对注册代理（Registered Agent）等关键机构的披露义务。

这些注册代理作为公司在BVI的实体存在点，负责与公司注册处联络，并承担备案和合规责任，因此持有大量公司相关数据。

根据BVI上诉法院在BTA Bank v Fidelity Corporate Services Limited（HCVAP 2010/035）一案中的裁决，即使注册代理仅提供基本的注册代理服务，即足以构成“涉入”不法行为，从而产生披露义务。

该案确立，即使第三方无意或无证据证明其直接参与不法行为，只要其持有有助于受害者识别真正不法行为人的信息，即须披露。Norwich Pharmacal命令适用于诉讼前阶段，可针对无辜涉入或协助不法行为的第三方申请。申请人须证明所求信息与追索不法行为人直接相关且必要。

在跨境资产追索中，此类命令特别适用于从注册代理获取公司受益人、股东结构或交易记录等信息，帮助债权人追踪隐藏在BVI公司的资产。

二、Bankers Trust命令

Bankers Trust命令是另一种针对第三方的披露救济，适用于债权人已初步证明存在欺诈或信托违反情形，且需获取信息以追索、追踪或保全专有权利主张的资产。该命令通常针对银行等金融机构，突破其保密义务，提供可能受保护的信息。

与Norwich Pharmacal命令类似，但Bankers Trust命令有两点关键区别：（a）无需证明受访方涉入不法行为；（b）仅限于债权人对相关资产享有专有权利的情形，而非一般损害赔偿主张。该救济源于Bankers Trust v Shapira [1980] 1 WLR 1274一案，其中法院准许披露银行记录，以辅助申请人追踪被挪用资金。该案强调，申请人无须对银行本身享有权利，但须证明资金为其所有。

申请Bankers Trust命令需提供强有力的欺诈证据，包括：（i）合理理由相信资金为其所有；（ii）紧急行动必要性（如资产散失风险）。法院将权衡对受访方隐私的侵犯与申请人潜在损害，并在合适情形下授予广泛的披露令。一旦初步证明成立，法院倾向于宽松解释命令范围，以支持资产保全。

在跨境追索场景中，此命令有助于债权人从BVI银行获取转账路径或资产流向信息，确保专有资产不被进一步转移。

三、禁言命令

BVI法院享有固有管辖权，可在与Norwich Pharmacal或Bankers Trust命令结合时，授予禁言命令（Gagging Orders），禁止受访方向预定被告通报披露命令的存在。此救济旨在防止被告提前销毁证据或转移资产，确保披露过程的有效性。

禁言命令通常在单方面（ex parte）申请中一并授予。违反禁言命令可能引发藐视法院罪（contempt proceedings），从而强化其威慑力。在跨境资产追索中，此机制特别重要，可避免债务人通过BVI实体迅速反应，导致信息流失。

四、2006年BVI证据法

2006年BVI证据法（Evidence Act 2006）第135(7)条规定，法院可应任何法律或行政程序当事人的申请，准许其检查并复制金融机构记录中的任何条目，以支持相关程序。此规定通常作为Norwich Pharmacal或Bankers Trust命令的辅助救济，提供对银行或其他金融记录的直接访问。

在实践应用中，此条款强化了债权人在跨境追索中的证据收集能力，尤其适用于涉及BVI金融机构的资产转移路径分析。

五、Anton Piller命令

Anton Piller命令本质上是搜索命令，可在实质性诉讼启动前由法院授予，允许指定人员进入受访方场所，搜索、移除并保全证据，直至审判。该命令单方面申请，且鉴于其极端性，仅在绝对必要时授予。法院将确保命令包含充分保障措施，例如指定独立律师监督搜索，并界定搜索参数，以保护受访方权益。

在跨境资产追索中，Anton Piller命令适用于怀疑BVI公司或代理持有关键文件或电子数据的场景，帮助债权人及时保全证据，防止销毁。

六、请求信机制

BVI法院有权根据外国法院的请求信（Letters of Request），在支持外国民事程序时，提供取证或获取BVI境内证据的救济。此机制促进国际司法合作，允许外国债权人通过本国法院渠道，间接启动BVI披露程序。

在跨境框架下，此工具特别适用于中国债权人寻求外国承认中国判决或仲裁裁决的情形，可辅助获取BVI资产相关证据，支持执行程序。

七、结语

BVI的信息披露命令体系构成了跨境资产追索的坚实支柱，从Norwich Pharmacal和Bankers Trust命令的针对性披露，到禁言和Anton Piller命令的程序保障，再到证据法和请求信的辅助机制，这些工具共同确保债权人能够高效追踪和保全境外资产。

尽管BVI强调保密，但其发达的判例和法定框架为受害者提供了平衡保护。债权人在实际操作中，应结合具体案情，评估证据强度和紧急性，以最大化这些救济的效果。建议咨询专业法律顾问，以适应最新判例发展。