在美国获得法院判决后，胜诉方若要执行判决，往往面临败诉方资产不明的难题。
为此，美国法律提供了强大的工具，即执行中的证据开示，允许胜诉方通过广泛的调查措施定位债务人的资产，包括冻结和执行可强制执行的财产。
这一制度的核心在于协助债权人发现并追索资产，是美国判决执行体系中最具威力的环节之一，尤其在跨境案件中表现出色。
本文源自「跨境清收百科」系列，由杜国栋律师团队创作，聚焦海外资产调查、境外诉讼与执行，助力债权人和从业者掌握债权海外清收基础环节。
一、制度基础与总体特点
1. 法律依据
美国执行中的证据开示的主要联邦法律依据是《联邦民事诉讼规则》（Federal Rules of Civil Procedure，简称FRCP）Rule 69(a)(2)。该规则明确规定：
“In aid of the judgment or execution, the judgment creditor… may obtain discovery from any person—including the judgment debtor—as provided in these rules or by the procedure of the state where the court is located.”
这意味着：
（1）在联邦法院，胜诉方可以适用FRCP中的一般证据开示规则进行判决后调查；
（2）若联邦规则未作具体规定，可适用法院所在地州的程序；
（3）开示对象可为“任何人”（any person），不仅限于债务人，还包括第三方（如银行、雇主、关联公司、合伙人等）。
这一规定赋予了执行中的证据开示极大的灵活性和广度。
2. 主要特点
（1）比诉讼中discovery更宽松、更强力：诉讼前或诉讼中的discovery受严格限制（如相关性和比例性），而判决执行阶段的调查更注重实用性，法院倾向于支持债权人。
（2）范围覆盖过去、现在及未来资产：可调查债务人的历史交易、当前财产及预期收入。
（3）支持全球资产调查（extraterritorial discovery）：只要法院对调查对象有个人管辖权（personal jurisdiction），即可要求披露境外资产信息。
（4）强制性强：法院可命令债务人出庭接受询问（debtor’s examination），拒不配合可构成藐视法庭（contempt of court），导致罚金或拘留。
二、主要的 判决执行 开示手段
1.债务人出庭接受财产问询
法院可签发命令，要求债务人亲自出庭，在宣誓下回答与资产相关的所有问题，包括：
（1）境内外银行账户详情；
（2）不动产、车辆、股权、信托利益；
（3）公司控制权、实益所有权（beneficial ownership）；
（4）预期收入、第三方欠款；
（5）资产转移历史（包括潜在欺诈性转移，fraudulent transfer）。
若债务人拒不出现或提供虚假信息，法院可认定藐视法庭，并施以严厉制裁。
2. 传票
尤其是Subpoena duces tecum（要求携带文件出庭），可送达第三方机构，如：
（1）银行和金融机构（获取账户记录）；
（2）房产登记部门；
（3）雇主（工资信息）；
（4）客户、供应商、第三方支付平台；
（5）会计师（受律师-客户特权限制较小）。
法院通常支持针对第三方的传票，因为这些机构持有客观、可靠的资产数据。
3.的域外效力
传票的地理范围有限制（通常要求遵守地在100英里内或州内），但在判决执行阶段，法院常允许：
（1）若调查对象在美国，即使信息位于境外，也须披露；
（2）对在美国有控制权或访问权的机构（如跨国银行的美国分行）索取境外信息。
这一实践在跨境资产追索中价值巨大。
三、调查范围有多广？（Extremely Broad Standard）
美国法院普遍采用宽松标准：执行中的证据开示涵盖“任何可能导致发现可执行资产的信息”（any information reasonably calculated to lead to executable assets）。因此，范围包括但不限于：
1.所有银行账户（包括加密货币钱包）；
2.关联公司、壳公司；
3.信托、基金、退休账户；
4.资产转移或隐藏线索；
5.与债务人有资金往来的第三方；
6.alter ego 或 piercing the corporate veil 的证据（证明债务人利用关联实体隐藏资产）。
这一广度使执行中的证据开示成为强大的资产追踪工具。
四、限制与合规注意事项
尽管范围极广，仍有一定限制：
1.合理性与非骚扰原则：调查不得纯粹用于骚扰或压迫，法院可限制过度或重复请求。
2.律师-客户特权（Attorney-Client Privilege）：律师通信受保护，但账单、转账记录、信托文件通常不属特权范围。
3.隐私保护有限：美国法律对债务人隐私保护较弱，只要与资产追索相关，法院多会批准披露。
4.不得滥用：不能利用执行中的证据开示对无关主体进行“钓鱼式”取证，否则法院可能拒绝。
五、总结
美国执行中的证据开示是全球最强力、最宽松的资产调查制度之一。
其核心优势在于范围极广（覆盖全球资产和任何相关第三方）、强制力强（出庭命令、文件提交、资产冻结），并对跨境案件特别有利，能有效突破境外资产的“黑箱”。
对于中国债权人追索美国或境外资产而言，充分利用这一制度是获取关键线索、推动执行的核心手段。建议在专业律师指导下启动程序，以最大化效率并避免潜在风险。