中国债权人在获得胜诉判决或仲裁裁决后，常常面临债务人将财产转移至境外（如美国）以规避执行的问题。随着经济全球化进程的加快，跨境商业活动日益频繁，这样跨境追索的情况也随之增多。
本文旨在为中国债权人提供一份实用的指南，介绍在美国申请承认与执行中国判决或仲裁裁决后，如何进一步执行债务人位于美国的资产。
本文源自「跨境清收百科」系列，由杜国栋律师团队创作，聚焦海外资产调查、境外诉讼与执行，助力债权人和从业者掌握债权海外清收基础环节。
一、在美国申请承认与执行中国判决或仲裁裁决
1. 承认与执行的基本概念
在讨论跨境执行之前，首先需要明确的是，债权人必须首先获得一个有效的判决或仲裁裁决。
为此，当我们发现债务人将财产转移至美国后，中国债权人首先需要在美国法院申请承认与执行中国的判决或仲裁裁决。这一过程包括：
（1）承认（Recognition）：美国法院承认外国判决或仲裁裁决的法律效力。
（2）执行（Enforcement）：在美国境内通过法律程序强制执行该判决或裁决。
2. 实务操作
债权人需向有管辖权的美国法院提交申请，通常需要提供以下文件和信息：
原始判决或仲裁裁决书及其官方翻译；
证明判决或裁决已经生效且具有执行力的文件；
证明债务人位于美国并拥有可执行资产的文件。
二、定位债务人资产：信息为王
1. 资产定位的重要性
“信息为王”，在跨境执行中尤其如此。获取债务人位于美国的资产信息是成功执行的关键。正如Lindley所述，许多债权人误以为一旦获得判决，资金就会自动出现，但实际情况往往并非如此。
2. 资产定位的方法
（1）非正式调查
债权人可以通过互联网、公共记录以及案件相关文件进行初步调查，寻找有关债务人资产的线索。这些文件可能包含银行账户信息、不动产记录等。
（2）聘请专业机构
债权人可以聘请私人侦探或资产搜索公司，以更深入地查找债务人的资产。这些专业机构能够进行各种公共记录的深度搜索，虽然费用较高，但往往能发现隐藏的资产。
（3）正式发现程序
通过质询（Depositions）、书面询问（Interrogatories）和文件请求（Requests for Production of Documents）等正式法律程序，债权人可以从债务人或第三方获取详细的资产信息。这些程序具有法律强制力，但可能增加债务人的警觉性，导致其隐匿或转移资产。
三、执行判决：具体方法
一旦定位到债务人的可执行资产，债权人可以通过多种方式在美国执行判决。
1. 判决留置权（Abstract of Judgment）
债权人可以在债务人可能拥有不动产的各县记录判决摘要，从而在债务人的不动产上创建留置权。这种留置权使得债务人在出售或转让不动产时，债权人有权优先受偿。
优势：快速、便宜，对债务人日常事务干扰较小。
限制：不适用于个人财产，且若债务人申请破产保护，可能受到挑战。
2. 执行令（Writ of Execution）
执行令是由法院发出的指令，授权警长或执法官扣押并拍卖债务人的非豁免财产，以清偿判决金额。
（1）不动产：通过公开拍卖不动产，所得款项用于偿还判决。
（2）个人财产：扣押并拍卖债务人的个人财产，如车辆、设备等。
（3）豁免财产：某些财产如债务人主要居所（Homestead）、基本生活所需物品等，依法不受执行。
3. 扣押令（Writ of Garnishment）
扣押令是针对第三方的独立诉讼，债权人通过扣押令要求第三方（如银行）支付其欠债务人的资金，以清偿判决金额。
适用对象：银行账户、工资收入等。
程序：迅速且具有一定的隐蔽性，但需注意避免债务人提前转移资金。
4. 转让令（Turnover Orders）
通过转让令，法院可以命令债务人将其拥有的特定财产或文件交付给执行官或接收人，以满足判决金额。
适用情况：当债务人拥有的财产无法通过传统法律手段扣押时。
程序：需通过法院程序，命令债务人交付财产。
5. 押记令（Charging Orders）
针对债务人在有限合伙企业中的权益，债权人可以通过押记令，获得该权益的分配权，从而间接实现债权。
6. 欺诈性转让的挑战
如果发现债务人将资产转移给第三方以逃避债务，债权人可以依据《统一欺诈性转让法》（Uniform Fraudulent Transfer Act）挑战该转让行为，追回资产。
适用情形：债务人有实际意图阻碍、延迟或欺骗债权人，且在资不抵债情况下进行转让。
程序：通过诉讼程序，证明转让行为的欺诈性，追回资产。
四、实用考虑：为中国债权人提供的建议
1. 提前准备
在与债务人建立业务关系初期，债权人应尽量获取债务人的财务信息，包括不动产和银行账户信息，以便在需要跨境执行时迅速制定策略。
2. 迅速行动
在美国，多个债权人可能同时寻求执行债务人的资产。“早起的鸟儿有虫吃”，迅速行动的债权人更有可能获得可执行的资产。
3. 专业协助
鉴于跨境执行的复杂性，建议中国债权人聘请具有国际执行经验的法律专业人士，以确保执行过程顺利、高效。
4. 全面调查
全面调查债务人的资产状况，不仅限于美国境内，还应考虑其他可能的资产所在地，以实现全面的资产回收。
五、结语
跨境执行中国判决与仲裁裁决，尤其是在美国执行债务人资产，是一项复杂而具有挑战性的任务。然而，通过系统的资产定位、法律程序的合理运用以及专业机构的协助，中国债权人完全有可能成功追回其合法权益。
希望本文提供的实务指南，能够帮助中国债权人更好地理解和应对在美国的跨境执行过程，实现“将判决转化为现金”的最终目标。